宋元时期的“解由”与官员铨选档案 第一步：我们先理解“解由”这个词最基础的含义。“解”有发送、遣送之意，“由”指事由、凭证。在宋元时期的官僚体系中，“解由”特指官员在任期届满、调动、赴任或参加铨选（考核选拔）时，由原任职机构或相关官府出具的一种官方证明文书。它的核心功能是记录该官员在原任上的任期、绩效、有无过错等基本情况，相当于一份官方的任职履历和鉴定表。 第二步：了解“解由”文书产生的制度背景。宋代实行“员多阙少”的官僚体制，官员数量常多于实际职位（官阙），因此需要一套精细的铨选（注：铨选指量才授官，是已讲过的“荐举制度”之外的另一种重要选官途径）制度来分配职位。官员任满后，不能自动连任或调任，必须到中央或地方的铨选机构（如宋代的吏部流内铨、审官院等）重新等待选派。而“解由”就是参与这一过程必备的“敲门砖”，没有它，就无法进入正式的铨选程序。 第三步：深入“解由”文书的具体内容和格式。一份完整的“解由”通常包括以下几部分：1. 官员基本信息 ：姓名、籍贯、出身（如进士、荫补等）、前任官职。2. 任职情况 ：到任和离任的具体年月，即完整的任期记录。3. 考绩评语 ：对官员在任内德、能、勤、绩等方面的评价，这是最关键的部分，决定其能否升迁。4. 财务审计结论 ：证明该官员在任期间经手的钱粮仓库等没有亏空、拖欠，即“无欠负”。5. 有无过犯 ：声明在任期间是否受过处罚或正在涉案。文书需有出具机构的官印和长官签押，具有法律效力。 第四步：探讨“解由”在铨选流程中的实际运作。宋代规定，官员任满后，由所在州府或上级监司在规定的“给由”期限内（通常为离任后一定天数内）出具“解由”。官员持此文书前往铨曹（主管铨选的部门）报到，称为“投解”。铨曹官吏会审核“解由”的真伪和内容，结合该官员的资序、出身、是否有“举主”（推荐人，参见“荐举制度”）等因素，综合评定其“班次”（候选排名），再依序授予新的差遣（实际职务）。元代基本继承了这一制度，“解由”同样是考满官员迁转的必需文件。 第五步：分析“解由”制度的作用与流弊。其积极作用在于：1. 规范化管理 ：使官员的任期和绩效有连续、可查的档案记录，是中央控制地方官员的重要手段。2. 防止舞弊 ：通过离任审计（无欠负声明）和绩效评价，一定程度上约束了官员的贪渎和怠政行为。然而，其流弊也很突出：1. 文书泛滥与效率低下 ：众多官员等待“给由”和“投解”，导致铨选过程冗长，许多官员长期“待阙”无事可做。2. 评价失真 ：出具“解由”的机构长官可能因人情、贿赂而撰写不实的褒奖评语，使考核流于形式。3. 成为索贿工具 ：负责出具和审核文书的胥吏常借机刁难，索取“解由钱”，增加了官员的经济负担。 最后，从更广阔的视野看，“解由”制度是宋元时期文官官僚体系成熟化的一个标志。它将官员的职业生涯切割为一个个有明确记录、可量化考核的任期单元，并与中央集权的铨选机制紧密挂钩。尽管存在执行中的各种问题，但它体现了古代中国试图通过文书档案和程序化管理来规范庞大官僚队伍的不懈努力，是理解当时政治运作和官吏生态的一个重要窗口。